Legal & Advice - Stratton Maes

BIJSTAND VIA AUDIT, ADVIES EN VORMING TER PLAATSE.

Periodieke regulatory watch
Nazicht/ actualiseren van uw digitaal dossier in CABRIO (FSMA)
- Verifiëren van toetredingsvoorwaarden van uw PCP’ers en VVD’ers
- Hulp en vorming met het oog op de vereiste attesten en bewijzen van beroepskennis
- IT – bijstand

IDD/AssurMifid
- Wettelijke validatie van uw documenten (FIF, KID, IPID, …) en tools
- Wegwijs inzake gedragsregels, zorgplicht, passendheids-/ geschiktheidstest met bijhorende stukken en onderliggende algoritmes, inducement policy, …
- Welke precieze workflow en benodigde stukken zijn vereist in welke situaties?
- Voor welke type verzekeringen is een ‘deugdelijk verslag’ van toepassing; wat zijn de precieze modaliteiten? En hoe begint u er concreet aan?

Antiwitwas (WG/ FT)
- Opstellen en bijstand van uw antiwitwas – kantoorbeleid
- Benodigd advies inzake aanstelling en vorming voor uw hooggeplaatst leidinggevende en AMLCO en andere betrokkenen op kantoor
- Welke risicofactoren dragen positief en negatief bij tot uw antiwitwas – score overeenkomstig de wet, de richtsnoeren en het organisatorisch kader van bevoegde instanties
- Hoe past u de globale en individuele risico – beoordeling toe volgens de letter van de wet en de instructies van de toezichthouder?
- Periodieke Hulp en bijstand met uw FIMIS – Survey antiwitwas jaarrapport

GDPR: privacywetgeving
- Assessment en advies omtrent uw privacy wetgeving policy op kantoor
- Operationele bijstand inzake opstellen verwerkersovereenkomsten en dataregister
- Opstellen en uitwerken van de nodige procedures en uw DRP (Disaster Recovery Plan)
- Concrete aanbevelingen omtrent de vele DO’s en DON’TS.